12月1日盤(pán)后，太平洋證券公告稱，陜西證監(jiān)局對(duì)太平洋(601099,股吧)證券韓城市城市投資（集團(tuán)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱韓城城投）非公開(kāi)發(fā)行公司債券的受托管理工作進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)該公司存在兩項(xiàng)問(wèn)題。

一、未按規(guī)定和協(xié)議約定及時(shí)公告韓城城投募集資金使用違規(guī)問(wèn)題在知悉‘20韓城03’、‘20韓城04’債券存在募集資金用途與募集說(shuō)明書(shū)約定不符，以及‘20韓城03’債券存在募集資金賬戶使用不規(guī)范的違規(guī)情形后，未按照太平洋證券與韓城城投簽訂的《債券受托管理協(xié)議》第6.3條之約定在五個(gè)工作日內(nèi)向市場(chǎng)公告臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告。

二、未按規(guī)定和協(xié)議約定對(duì)韓城城投相關(guān)重大事項(xiàng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)太平洋證券在履行受托管理職責(zé)過(guò)程中，未采取充分手段核查發(fā)現(xiàn)韓城城投未披露重大訴訟、主要資產(chǎn)被凍結(jié)、未能清償?shù)狡趥鶆?wù)等重大事項(xiàng)，未盡到《債券受托管理協(xié)議》第4.1和第4.2條關(guān)于受托管理人持續(xù)跟蹤監(jiān)督和關(guān)注義務(wù)。

陜西證監(jiān)局決定對(duì)太平洋證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。