10月29日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)青海監(jiān)管局發(fā)布了《關(guān)于對(duì)九州證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》和《關(guān)于對(duì)魏先鋒采取監(jiān)管談話措施的決定》的兩則公告，兩者均指向2018年九州證券簽訂的增資擴(kuò)股補(bǔ)充協(xié)議。

青海證監(jiān)局表示，經(jīng)查，2018年3月，九州證券與中國(guó)石油化工集團(tuán)公司、同創(chuàng)九鼎投資(600053,股吧)管理集團(tuán)股份有限公司、同創(chuàng)九鼎投資控股有限公司等多方簽訂《九州證券股份有限公司增資擴(kuò)股補(bǔ)充協(xié)議》，該協(xié)議具有“對(duì)賭”性質(zhì)，在特定條件時(shí)可能導(dǎo)致股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移或者影響證券公司運(yùn)作。九州證券未及時(shí)向青海證監(jiān)局報(bào)告上述事項(xiàng)，直至 2021年6月9日方才報(bào)告。青海證監(jiān)局決定對(duì)九州證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

另外，作為九州證券股份有限公司董事長(zhǎng)，魏先鋒也參與簽署上述協(xié)議，知情不報(bào)，合規(guī)意識(shí)淡漠，對(duì)上述違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。青海證監(jiān)局決定對(duì)魏先鋒采取監(jiān)管談話措施。請(qǐng)于2021年11月8日 14：30攜帶有效的身份證件到青海證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

值得注意的是早在本月月中，中國(guó)石油化工集團(tuán)公司就曾在北京產(chǎn)權(quán)交易所掛牌轉(zhuǎn)讓3.7億股九州證券股份，上述股份占總股本比例為10.98%，轉(zhuǎn)讓底價(jià)為4.74億元，信息披露時(shí)間自10月13日至11月9日。