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6月17日，上海證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)申萬(wàn)宏源(000166)證券有限公司采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。

公告顯示，申萬(wàn)宏源證券與螞蟻財(cái)富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開(kāi)展線上投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)，未獨(dú)立開(kāi)展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)申萬(wàn)宏源證券采取如下監(jiān)督管理措施：責(zé)令公司自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向上海證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。