近日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對北京錢景基金銷售有限公司采取責(zé)令改正并暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定。
公告顯示，北京錢景基金銷售有限公司在銷售業(yè)務(wù)開展過程中，存在向不特定對象宣傳推介私募基金、與全資股東混同經(jīng)營、內(nèi)部控制不健全且未對基金銷售業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行有效監(jiān)督、與不符合監(jiān)管部門資質(zhì)要求的機(jī)構(gòu)合作開展私募基金銷售、未能妥善保存投資者適當(dāng)性管理相關(guān)資料等問題。
北京證監(jiān)局決定對北京錢景基金銷售有限公司采取責(zé)令改正并暫停辦理公募基金及其他金融理財產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)6個月的行政監(jiān)管措施。
