9月25日，資本邦了解到，9月23日證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，海寧新鼎明影視文化投資管理有限公司(下稱“海寧新鼎明”)因存在承諾保本保收益、未披露重大事項情形，被浙江證監(jiān)局責(zé)令改正，給予警告，并處3萬元罰款;同時，對兩名直接負(fù)責(zé)人給予警告，并分別處以3萬元罰款。

根據(jù)行政處罰決定書，海寧新鼎明存在兩大違法事實：

一是存在承諾保本保收益情形。如在2017年8月15日，海寧新鼎明向投資者出具《新鼎明影視玖號私募投資基金到款通知書》，通知書寫明“本基金預(yù)計存續(xù)期限為18個月，自備案之日起，資產(chǎn)管理人海寧新鼎明影視文化投資管理有限公司正式開始管理運作該項資產(chǎn)，并按您所持基金份額占本基金總份額的比例分配基金財產(chǎn)年化10%的收益”。

二是存在未披露重大事項情形。海寧新鼎明管理的基金涉及財產(chǎn)保全等相關(guān)法律訴訟。民事裁定書顯示，浙江城建房地產(chǎn)集團股份有限公司請求海寧市人民法院凍結(jié)被申請人海寧新鼎明銀行存款582.04萬元或查封、扣押等額財產(chǎn)等。而海寧新鼎明未向基金投資者披露與其管理基金財產(chǎn)相關(guān)的重大訴訟等重大事項。

海寧新鼎明過往存在違規(guī)行為

此前，在2019年7月，海寧新鼎明也曾被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，中基協(xié)也將其標(biāo)為異常經(jīng)營狀態(tài)。

對于2019年被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，原因是其在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在四項違規(guī)行為。

一是部分投資者投資于單只私募基金的金額低于100萬元，不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn);

二是夸大推介基金，并向投資者承諾投資本金不受損失且承諾固定收益;

三是未按合同約定向投資者披露關(guān)聯(lián)交易、基金管理人和法定代表人涉訴等可能影響投資者合法權(quán)益的重大事項;

四是未按合同約定召開基金份額持有人大會、部分基金到期后未積極采取措施清收對外投資款、混同運作所管理的不同私募基金、脫離標(biāo)的資產(chǎn)的實際收益率進行分離定價，未能恪盡職守、履行謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

同時，相關(guān)負(fù)責(zé)人也被出具警示函。浙江證監(jiān)局分別對方軍、陳杰采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。原因是兩人在任職期間，未能遵守行政法規(guī)、恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，導(dǎo)致公司出現(xiàn)違規(guī)行為。

頭圖來源：123RF

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