近期,國(guó)務(wù)院公布了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)。為落實(shí)好《辦法》,充分發(fā)揮行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的制度價(jià)值,證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步細(xì)化完善《辦法》相關(guān)規(guī)定,并發(fā)布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)。
《規(guī)定》的起草堅(jiān)持以下原則:一是發(fā)揮制度特色。充分發(fā)揮行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度特色,及時(shí)賠償投資者損失,增強(qiáng)投資者群體的獲得感和滿足感。通過(guò)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾,當(dāng)事人交納的承諾金可用于賠償投資者損失,為投資者提供了及時(shí)有效救濟(jì)的新途徑,更加有利于保護(hù)投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益;盡快恢復(fù)市場(chǎng)秩序,穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期;有效提高執(zhí)法效能,化解資本市場(chǎng)執(zhí)法面臨的“查處難”與市場(chǎng)要求“查處快”之間的矛盾;對(duì)行政處罰形成有效補(bǔ)充,更好適應(yīng)復(fù)雜的監(jiān)管形勢(shì)。
二是穩(wěn)步審慎推進(jìn)。對(duì)于行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾這一新型執(zhí)法方式,總體上仍然按照穩(wěn)步審慎的原則推進(jìn)。在遵守上位法規(guī)定的基礎(chǔ)上,認(rèn)真總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),嚴(yán)格限定適用范圍,細(xì)化完善辦理程序,確保新制度平穩(wěn)落地實(shí)施。
三是強(qiáng)化監(jiān)督制約。建立嚴(yán)格的內(nèi)外部監(jiān)督制約制度,明確當(dāng)事人承諾辦理部門(mén)與調(diào)查、審理、投保、派出機(jī)構(gòu)等各部門(mén)單位的職責(zé)分工,防范道德風(fēng)險(xiǎn)和利益沖突。
《規(guī)定》未分章節(jié),共23條,在《證券法》《辦法》的基礎(chǔ)上,主要細(xì)化規(guī)定了辦理程序、承諾金的管理使用等內(nèi)容。具體情況如下:
一是厘清承諾辦理部門(mén)與調(diào)查、審理部門(mén)之間的協(xié)調(diào)銜接機(jī)制。要求承諾辦理部門(mén)應(yīng)當(dāng)就案件適用當(dāng)事人承諾相關(guān)事項(xiàng)征求調(diào)查、審理部門(mén)的意見(jiàn),適用當(dāng)事人承諾的案件必須經(jīng)過(guò)必要的調(diào)查,案件受理后不中止案件調(diào)查,中止案件審理。
二是明確承諾辦理部門(mén)與承諾金測(cè)算部門(mén)做好協(xié)調(diào)配合。由投?；鸸矩?fù)責(zé)測(cè)算投資者損失情況,調(diào)查部門(mén)、審理部門(mén)、證券期貨交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)等部門(mén)單位提供必要支持。
三是規(guī)定投資者賠付機(jī)制安排。要求投?；鸸局贫ǔ兄Z金管理使用方案并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案,同時(shí)明確當(dāng)事人自行賠償投資者程序,鼓勵(lì)當(dāng)事人提前賠償投資者。
四是明確派出機(jī)構(gòu)在行行承諾認(rèn)可協(xié)議的情況,另一方面,明確派出機(jī)構(gòu)查處的案件可以適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾,現(xiàn)階段由承諾辦理部門(mén)統(tǒng)一辦理。
五是加強(qiáng)監(jiān)督制約,嚴(yán)防道德風(fēng)險(xiǎn)。建立集體決策機(jī)制、內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制,壓縮承諾金協(xié)商數(shù)額的裁量空間,強(qiáng)化派出機(jī)構(gòu)在承諾履行過(guò)程中的核查監(jiān)督作用,要求及時(shí)公告披露相關(guān)信息。
下一步,證監(jiān)會(huì)將貫徹落實(shí)《規(guī)定》要求,及時(shí)回應(yīng)解決證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度執(zhí)行中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題,依法保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的資本市場(chǎng)秩序,促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。
