3月24日，新三板企業(yè)國航遠(yuǎn)洋(833171.NQ)于近日發(fā)布了關(guān)于董事會審議公開發(fā)行股票并在北交所上市議案的提示性公告。

公告顯示，根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃及業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提高公司綜合競爭力，根據(jù)企業(yè)的實際情況，制訂關(guān)于公司申請向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所(以下簡稱“北交所”)上市。

公司擬向不特定合格投資者公開發(fā)行股票不低于(111,000,000)股且不超過(148,200,000)股(含本數(shù)，不含超額配售選擇權(quán))，公司及主承銷商可以根據(jù)具體發(fā)行情況擇機(jī)采用超額配售選擇權(quán)，采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行的股票數(shù)量不得超過本次發(fā)行股票數(shù)量的15%，最終發(fā)行數(shù)量以北京證券交易所核準(zhǔn)并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊的數(shù)量為準(zhǔn)。

據(jù)悉，本次發(fā)行底價為9元/股，最終發(fā)行價格將與主承銷商在發(fā)行時綜合考慮市場情況、公司成長性等因素以及詢價結(jié)果(如詢價)并參考發(fā)行前一定期間的交易價格協(xié)商確定。

本次公開發(fā)行股票募集資金計劃投資于干散貨船舶購置項目和補(bǔ)充流動資金。

本次公開發(fā)行股票所募集資金將根據(jù)項目的輕重緩急進(jìn)行投資。若發(fā)行人本次發(fā)行實際募集資金凈額小于上述項目擬投入募集資金金額，不足部分由公司通過自籌方式解決。

如本次發(fā)行上市募集資金到位時間與項目資金需求的時間要求不一致，可視實際情況用自籌資金對部分項目作先行投入，募集資金到位后，由募集資金置換發(fā)行人預(yù)先已投入該等項目的自籌資金。

需要注意的是，公司公開發(fā)行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發(fā)行上市審核或中國證監(jiān)會注冊的風(fēng)險，公司存在因公開發(fā)行失敗而無法在北交所上市的風(fēng)險。公司尚未披露最近1年年度報告，最近2年的財務(wù)數(shù)據(jù)可能存在不滿足公開發(fā)行股票并在北交所上市條件的風(fēng)險。

公司2019年、2020年經(jīng)審計的營業(yè)收入分別為966,325,914.01元和684,964,844.30元;最近一年營業(yè)收入增長率-29.12%，最近一年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為正，尚不符合《上市規(guī)則》第2.1.3條規(guī)定在北交所上市財務(wù)條件，請投資者關(guān)注風(fēng)險。

掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》規(guī)定的公開發(fā)行股票條件，且不存在《上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的不得在北交所上市情形。