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年內(nèi)證監(jiān)會開出55張罰單 內(nèi)幕交易、信披違法罰單合計占比超七成

來源:證券日報 發(fā)布:2021-04-29 08:36:30

隨著新證券法、刑法修正案(十一)先后實施,以及去年中央深改委會議審議通過《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的若干意見》,今年以來,資本市場“零容忍”監(jiān)管持續(xù)發(fā)力。

據(jù)《證券日報》記者梳理,今年以來截至4月28日,證監(jiān)會和地方證監(jiān)局合計開出55張行政處罰決定書,罰沒金額合計7.48億元。其中,針對內(nèi)幕交易和信披違法的罰單數(shù)量合計占比超過七成。此外,在地方證監(jiān)局和滬深交易所的日常監(jiān)管措施中,對于信披違規(guī)的監(jiān)管,也是工作重點。

市場人士認(rèn)為,隨著注冊制穩(wěn)步推進(jìn),監(jiān)管層全面落實“零容忍”執(zhí)法理念,上市公司需要積極進(jìn)行高質(zhì)量的信披,提升公司治理水平。此外,監(jiān)管部門對投行業(yè)務(wù)的嚴(yán)監(jiān)管,則有助于壓實中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,形成合力,提高上市公司質(zhì)量。

內(nèi)幕交易和信披違法

被重點關(guān)注

《證券日報》記者據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站梳理,截至4月28日,今年以來,證監(jiān)會和地方證監(jiān)局合計開出55張行政處罰決定書。具體來看,涉及內(nèi)幕交易的有21張,數(shù)量最多,罰沒金額1.09億元;涉及信披違法的有19張,罰沒金額5.13億元。其中,因涉及信披違法和欺詐發(fā)行,證監(jiān)會對樂視網(wǎng)和賈躍亭等責(zé)任主體的處罰金額合計超過4.8億元。另外,涉及證券從業(yè)者違法買賣股票的有7張,合計罰沒金額5546.7萬元;涉及操縱市場的有3張,合計罰沒金額953.16億元。

綜合來看,在上述55張罰單中,涉及內(nèi)幕交易和信披違法的合計40張,占比72.73%。從金額來看,內(nèi)幕交易和信披違法相關(guān)罰單的罰沒金額合計6.22億元,占比83.16%。

“只有嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易才能維護(hù)資本市場‘三公’原則,提振投資者對市場的信心。今年以來針對內(nèi)幕交易的罰單數(shù)量最多,一方面說明內(nèi)幕交易是監(jiān)管的重點,另一方面也說明監(jiān)管層努力打造資本市場公平競爭的生態(tài)環(huán)境。”中鋼經(jīng)濟(jì)研究院首席研究員胡麒牧對《證券日報》記者表示。

記者注意到,在涉及信披違法的罰單中,有2家上市公司未在法定期限內(nèi)披露2019年年度報告或2020年一季報,公司及相關(guān)董監(jiān)高被行政處罰。

“證監(jiān)會近期查處的信息披露違法案件中,未按規(guī)定報送報告或者履行信息披露義務(wù)的,大多發(fā)生在新證券法實施之后,適用新證券法。”德恒上海律師事務(wù)所合伙人陳波對《證券日報》記者表示,對上市公司而言,做到“四個敬畏”,提高公司治理水平是根本之道。

胡麒牧表示,注冊制的核心是信息披露,隨著注冊制穩(wěn)步推進(jìn),資本市場對于信息披露的要求會越來越高,信披違法違規(guī)成本也會越來越高。上市公司必須放棄僥幸心理,嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定,積極主動進(jìn)行高質(zhì)量的信息披露。

嚴(yán)把市場“入口關(guān)”

投行業(yè)務(wù)成監(jiān)管重點

值得注意的是,4月6日,證監(jiān)會集中公示今年第一季度投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息共計38條(不屬于行政處罰決定書,因此未列入上述55張罰單統(tǒng)計),其中地方證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施29條,交易所的自律懲戒措施9條,多名當(dāng)事人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選,或被采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個月的監(jiān)管措施。

“注冊制以信息披露為中心,把選擇權(quán)真正交給市場,上市公司質(zhì)量‘關(guān)口’前移,保薦機(jī)構(gòu)必須要承擔(dān)更多的把關(guān)責(zé)任。”證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示,證監(jiān)會始終高度重視投行業(yè)務(wù)質(zhì)量,多措并舉督促保薦機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé),把好資本市場“入口關(guān)”。建立健全投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息公示機(jī)制,強(qiáng)化市場聲譽約束是其中一項重要措施。

“今年投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰數(shù)量大幅增加,這體現(xiàn)出監(jiān)管部門對中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管的力度在加大。在穩(wěn)步推行注冊制的背景下,強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)‘看門人’責(zé)任,對于提高中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量,進(jìn)而從源頭提高上市公司質(zhì)量,有積極作用。”陳波認(rèn)為。(本報記者 吳曉璐)