近日，北京證監(jiān)局發(fā)布公告，因國(guó)鵬投資管理有限公司（下稱(chēng)“國(guó)鵬投資”）在基金的募集和投資運(yùn)作過(guò)程中違法違規(guī)，證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)鵬投資予以警告，并罰款9萬(wàn)元。

據(jù)悉，國(guó)鵬投資是國(guó)鵬鼎盛契約型私募基金、國(guó)鵬鼎盛2號(hào)契約型私募基金（以下統(tǒng)稱(chēng)“國(guó)鵬鼎盛基金”）的管理人。

具體來(lái)看，國(guó)鵬投資在國(guó)鵬鼎盛基金的募集和投資運(yùn)作過(guò)程中主要存在3項(xiàng)違法違規(guī)行為：

一、將他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)

2018年2月23日，國(guó)鵬投資管理的合伙型私募股權(quán)投資基金——寧波公佑股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（下稱(chēng)“寧波公佑”）成立。

寧波公佑的主要投資方向?yàn)閿M從上海曜瞿如網(wǎng)絡(luò)科技合伙企業(yè)（有限合伙）（下稱(chēng)“曜瞿如網(wǎng)絡(luò)”）受讓其所持有的盛躍網(wǎng)絡(luò)科技（上海）有限公司（下稱(chēng)“盛躍網(wǎng)絡(luò)”）的部分股權(quán)。

國(guó)鵬鼎盛基金向?qū)幉ü映鲑Y27396萬(wàn)元。不過(guò)，因國(guó)鵬鼎盛基金尚未完成備案，青島圓融國(guó)鵬盛世1號(hào)契約型私募基金、青島圓融國(guó)鵬盛世2號(hào)契約型私募基金（以下統(tǒng)稱(chēng)“國(guó)鵬盛世基金”）代替國(guó)鵬鼎盛基金向?qū)幉ü又Ц度砍鲑Y款。

然而，國(guó)鵬盛世基金代替支付款項(xiàng)的行為，不符合其基金合同關(guān)于投資范圍的約定。

且該行為顯示國(guó)鵬投資將其他基金的財(cái)產(chǎn)用于國(guó)鵬鼎盛基金的投資活動(dòng)，屬于將他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資的行為。

另外，2019年4月，國(guó)鵬投資在出具的《國(guó)鵬鼎盛、鼎盛2號(hào)契約型私募基金2018年年度報(bào)告》中披露，國(guó)鵬鼎盛基金通過(guò)持有寧波公佑的份額，間接持有盛躍網(wǎng)絡(luò)1.06%的股份。

二、挪用基金財(cái)產(chǎn)

在國(guó)鵬鼎盛基金完成備案后，國(guó)鵬投資將國(guó)鵬鼎盛基金銀行賬戶(hù)中的27169萬(wàn)元轉(zhuǎn)至關(guān)聯(lián)公司天津銘正通達(dá)國(guó)際貿(mào)易有限公司和坤微盛世資產(chǎn)管理（北京）有限公司的銀行賬戶(hù)。

其中，有5182萬(wàn)元資金轉(zhuǎn)至國(guó)鵬盛世基金銀行賬戶(hù)，剩余的21987萬(wàn)元資金最終轉(zhuǎn)至柳州市匯駿汽車(chē)銷(xiāo)售有限公司等企業(yè)以及若干自然人的銀行賬戶(hù)。

對(duì)于21987萬(wàn)元資金的運(yùn)用，不符合國(guó)鵬鼎盛基金基金合同關(guān)于投資范圍的約定，被國(guó)鵬投資挪作他用。

三、委托不具有基金托管人資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人

國(guó)鵬投資委托不具有基金托管人資格的青島銀行(002948,股吧)股份有限公司擔(dān)任國(guó)鵬鼎盛基金的托管人，未盡到恪盡職守、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

另外，國(guó)鵬投資對(duì)于挪用基金財(cái)產(chǎn)的認(rèn)定并不認(rèn)可，其認(rèn)為在國(guó)鵬鼎盛基金完成備案后，已經(jīng)對(duì)墊付投資款進(jìn)行了償還。

隨后，經(jīng)過(guò)北京證監(jiān)局的復(fù)核：在國(guó)鵬鼎盛基金完成備案后，募集資金實(shí)際最終轉(zhuǎn)至若干企業(yè)及自然人銀行賬戶(hù)。最終，證監(jiān)局并未采納國(guó)鵬投資的陳述申辯和聽(tīng)證意見(jiàn)。

因此，依據(jù)《私募辦法》第三十八條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定：對(duì)國(guó)鵬投資將他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)的行為、挪用基金財(cái)產(chǎn)的行為、委托不具有基金托管人資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的行為，責(zé)令改正，給予警告并分別處以3萬(wàn)元罰款，合計(jì)共處以9萬(wàn)元的罰款。

此外，對(duì)本案相關(guān)責(zé)任人員，證監(jiān)局將另行依法處理。