3月22日，上海證監(jiān)局發(fā)布了對申萬宏源(000166)證券責令增加合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書，三名相關責任人被采取了相應的監(jiān)管措施。

上海證監(jiān)局公告稱，申萬宏源證券與螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。上海證監(jiān)局擬對申萬宏源證券采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)督管理措施。

與此同時，上海證監(jiān)局還對申萬宏源證券時任執(zhí)行委員會成員、財富管理事業(yè)部總經(jīng)理房慶利被采取監(jiān)管談話措施，時任項目負責人趙耀被采取監(jiān)管談話措施，時任首席信息官謝晨被出具警示函的行政監(jiān)管措施。