12月29日，證監(jiān)會公布關(guān)于對中國國際金融股份有限公司及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣采取監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定。

圖片來源：證監(jiān)會

經(jīng)查,證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)上述相關(guān)責(zé)任主體在保薦聯(lián)想集團(tuán)有限公司(以下簡稱發(fā)行人)申請在科創(chuàng)板上市過程中,未勤勉盡責(zé)對發(fā)行人科創(chuàng)屬性認(rèn)定履行充分核查程序,主要依賴發(fā)行人提供的說明性文件得出結(jié)論性意見,相關(guān)程序及獲取證據(jù)不足以支持披露內(nèi)容,未能完整、準(zhǔn)確評價發(fā)行人科創(chuàng)屬性。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第五條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定,證監(jiān)會決定對上述責(zé)任人士采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。請于2021年12月23日10:00攜帶有效的身份證件到證監(jiān)會(地址:北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈A座)接受監(jiān)管談話。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。