近日，證監(jiān)會(huì)連發(fā)四張罰單皆涉及海通證券，其中兩張由海通證券直接收下，另外兩張則針對(duì)其保薦的2家企業(yè)。

具體來說，海通證券在保薦浙江方正電機(jī)股份有限公司、星光農(nóng)機(jī)股份有限公司2家企業(yè)申請(qǐng)非公開發(fā)行股票過程中，均存在披露信息與保薦報(bào)告不一致的問題。

由此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)海通證券及4名保薦人采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施;同時(shí)對(duì)方正電機(jī)、星光農(nóng)機(jī)采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并對(duì)相關(guān)企業(yè)主管人員進(jìn)行監(jiān)管談話。

從具體披露的監(jiān)管措施決定書來看，證監(jiān)會(huì)指出，海通證券及保薦人江煌、張舒在保薦方正電機(jī)申請(qǐng)非公開發(fā)行股票過程中，存在以下問題：方正電機(jī)于2021年1月11日?qǐng)?bào)送的非公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件中，發(fā)行預(yù)案披露的認(rèn)購對(duì)象卓越汽車有限公司的間接股東中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，與發(fā)行保薦工作報(bào)告載明的中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不一致。

另一張決定書也顯示，海通證券及保薦人李明嘉、朱文杰在保薦星光農(nóng)機(jī)申請(qǐng)非公開發(fā)行股票過程中，存在以下問題：星光農(nóng)機(jī)于2021年2月1日?qǐng)?bào)送的非公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件中，發(fā)行預(yù)案披露的認(rèn)購對(duì)象浙江綠脈怡城科技發(fā)展有限公司的間接股東中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，與發(fā)行保薦工作報(bào)告中載明的中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不一致。

證監(jiān)會(huì)表示，上述行為均違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第五條的規(guī)定。“按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條第(三)項(xiàng)的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你們采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。”

對(duì)于兩家違規(guī)企業(yè)，相關(guān)行為均違反了《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第163號(hào))第四條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第六十四條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)上述發(fā)行人采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施;同時(shí)，發(fā)行人董事會(huì)秘書牟健、王黎明分別作為相關(guān)企業(yè)直接負(fù)責(zé)的主管人員，對(duì)其采取監(jiān)管談話措施。

藍(lán)鯨財(cái)經(jīng)查閱發(fā)現(xiàn)，在保薦業(yè)務(wù)方面，海通證券已屢屢踩雷，去年一年已經(jīng)收到過證監(jiān)會(huì)2張罰單。

去年9月，海通證券及相關(guān)保薦人在保薦中國天楹股份有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券過程中，存在重要數(shù)據(jù)計(jì)算錯(cuò)誤、與實(shí)際情況不符、反饋回復(fù)表述前后不一致等違規(guī)行為。去年12月，其又在保薦四方光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未披露發(fā)行人實(shí)際控制人熊友輝涉嫌行賄的事項(xiàng)。上述行為均收到證監(jiān)會(huì)出具的警示函。

不僅如此，海通證券也于近日被中紀(jì)委點(diǎn)名批評(píng)。

中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站5月8日發(fā)布了一則關(guān)于注冊(cè)制改革的公告，公告稱，近日，證監(jiān)會(huì)集中公布了海通證券、財(cái)信證券、華西證券、中山證券等多家證券公司因投行業(yè)務(wù)及從業(yè)人員違規(guī)被處罰的信息，涉及對(duì)發(fā)行人核查不充分、內(nèi)部控制有效性不足等違規(guī)行為。

對(duì)此，駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組在督促證監(jiān)會(huì)加大監(jiān)管執(zhí)法力度的同時(shí)，推動(dòng)修訂完善保薦業(yè)務(wù)管理辦法，建立處罰信息集中公示機(jī)制，明確每季度集中向社會(huì)公布投行業(yè)務(wù)處罰信息，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督與監(jiān)管同向發(fā)力，推動(dòng)保薦機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)。

從證監(jiān)會(huì)發(fā)布的公告可以看到，去年下半年以來，已有招商證券、華龍證券、中信證券、國金證券等多家老牌券商收到證監(jiān)會(huì)出具的監(jiān)管措施。