日前，廣東證監(jiān)局公布了兩則行政監(jiān)管措施決定書，劍指瑞達(dá)期貨(002961,股吧)廣東分公司多項違規(guī)，同時該分公司負(fù)責(zé)人也因未能勤勉盡責(zé)被出具警示函。

具體來看，廣東證監(jiān)局公布的決定書〔2021〕125號顯示，瑞達(dá)期貨廣東分公司存在三項違規(guī)：一是為個別居間人申請開通公司客戶關(guān)系管理系統(tǒng)賬號。二是部分自然人居間人在該分公司考勤打卡并現(xiàn)場辦公，而該分公司向其支付居間傭金外，并按照公司內(nèi)部經(jīng)紀(jì)條線業(yè)務(wù)人員考核標(biāo)準(zhǔn)，向其支付相應(yīng)薪酬。三是該分公司由部分自然人居間人銷售瑞達(dá)期貨的資管產(chǎn)品，并向其支付資管產(chǎn)品銷售傭金。

對此，廣東證監(jiān)局認(rèn)定，上述情況反映出該分公司的居間人管理、業(yè)務(wù)風(fēng)險管控存在漏洞，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會令第48號）第十條第二款、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。

因此根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定決定對該分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。同時要求其應(yīng)高度重視，采取切實有效的整改措施，對存在的問題進(jìn)行整改，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向證監(jiān)局提交書面整改報告。

值得注意的是，與瑞達(dá)期貨廣東分公司一同被處罰的還有其負(fù)責(zé)人。廣東證監(jiān)局認(rèn)為，肖贊偉作為該分公司負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對上述情況負(fù)有直接責(zé)任，因此對其出具警示函。

公開資料顯示，瑞達(dá)期貨成立于1993年，下設(shè)分支機(jī)構(gòu)40多家，經(jīng)營范圍包括期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理等。2019年9月，瑞達(dá)期貨在深交所掛牌上市，成為深交所期貨第一股。