一、上市公司監(jiān)管動態(tài)(2021年11月5日-11月11日)
11月5日至11月11日，本所對7宗違規(guī)行為進行紀律處分，涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)；對9宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，6宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)，3宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。本周發(fā)出三季報問詢函5份、重組問詢函1份、關(guān)注函18份、其他函件21份。
二、市場交易監(jiān)管動態(tài)(2021年11月8日-11月12日)
11月8日至11月12日，本所共對70起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；對近期漲幅異常的“拓新藥業(yè)”“中青寶”進行重點監(jiān)控；共對15起上市公司重大事項進行核查。
