9月16日，資本邦了解到，證監(jiān)會(huì)近日回應(yīng)了人民網(wǎng)網(wǎng)友關(guān)于“盡快明確轉(zhuǎn)板是否要符合分拆的要求”“關(guān)于加強(qiáng)證券公司研究報(bào)告管理的建議”“能否降低交易過(guò)程中各項(xiàng)目的費(fèi)用包括稅和手續(xù)費(fèi)”等問(wèn)題。
今年以來(lái)，網(wǎng)友通過(guò)人民網(wǎng)“領(lǐng)導(dǎo)留言板”積極為推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展建言獻(xiàn)策，包括加強(qiáng)證券公司研究報(bào)告管理、完善股票市場(chǎng)各項(xiàng)制度、推動(dòng)降低交易成本、嚴(yán)把股票增發(fā)審核關(guān)口等與投資者利益密切相關(guān)的話題。
明確精選層轉(zhuǎn)板上市是否要符合分拆要求
在回復(fù)人民網(wǎng)網(wǎng)友關(guān)于“盡快明確轉(zhuǎn)板是否要符合分拆的要求”的留言時(shí)，證監(jiān)會(huì)表示，鑒于《上市公司分拆所屬子公司境內(nèi)上市試點(diǎn)若干規(guī)定》制定時(shí)尚無(wú)轉(zhuǎn)板上市，因此，轉(zhuǎn)板上市是否需要符合分拆要求，是《關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導(dǎo)意見(jiàn)》以及具體轉(zhuǎn)板規(guī)則發(fā)布后的新問(wèn)題。對(duì)此，市場(chǎng)較為關(guān)切，我會(huì)已進(jìn)行了深入研究，將適時(shí)向市場(chǎng)公開(kāi)相關(guān)制度規(guī)則，以保障投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。
加強(qiáng)證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管
在回復(fù)網(wǎng)友“關(guān)于加強(qiáng)證券公司研究報(bào)告管理建議”的留言時(shí)，證監(jiān)會(huì)表示一貫重視對(duì)證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告行為的監(jiān)管，已建立明確的制度規(guī)則和監(jiān)管機(jī)制。
證監(jiān)會(huì)指出，已出臺(tái)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，并自2020年至今依法對(duì)違反《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》要求的證券分析師和證券公司采取8項(xiàng)行政監(jiān)管措施，對(duì)研究依據(jù)不充分、研究方法不審慎、質(zhì)量控制和合規(guī)審查流于形式等問(wèn)題進(jìn)行了嚴(yán)厲處罰。同時(shí)，指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)、強(qiáng)化自律管理，完善分類(lèi)評(píng)價(jià)機(jī)制，持續(xù)督促、引導(dǎo)證券公司加大業(yè)務(wù)投入、培育專(zhuān)業(yè)人才、強(qiáng)化合規(guī)管理，推動(dòng)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。
證監(jiān)會(huì)表示，后續(xù)將持續(xù)加強(qiáng)證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管，規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)良好秩序。
健全退市制度，嚴(yán)把IPO和增發(fā)審核關(guān)口
在回復(fù)網(wǎng)友“建議健全退市制度和嚴(yán)把股票增發(fā)審核關(guān)口”的留言時(shí)，證監(jiān)會(huì)表示，近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)始終把保護(hù)投資者特別是中小投資者利益作為資本市場(chǎng)監(jiān)管的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，把提高上市公司質(zhì)量作為工作的重要目標(biāo)。
第一，嚴(yán)把“入口關(guān)”，從源頭提高上市公司質(zhì)量。一是嚴(yán)格審核注冊(cè)，對(duì)不符合條件的企業(yè)堅(jiān)決否決，部分存在問(wèn)題的企業(yè)主動(dòng)撤回申請(qǐng)。2019年至2021年6月末，核準(zhǔn)制下共否決首發(fā)24家、再融資10家、并購(gòu)重組37家；注冊(cè)制下，15家首發(fā)企業(yè)未予通過(guò)。二是認(rèn)真做好現(xiàn)場(chǎng)檢查。2019年至2021年6月末，證監(jiān)會(huì)共開(kāi)展首發(fā)現(xiàn)場(chǎng)檢查115次。同時(shí)，對(duì)企業(yè)重組上市行為，等同IPO監(jiān)管，對(duì)重組上市項(xiàng)目實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)檢查全覆蓋。三是及時(shí)處罰違規(guī)市場(chǎng)主體。2019年至2021年6月末，證監(jiān)會(huì)、交易所對(duì)信息披露違規(guī)的發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)、相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施45次，紀(jì)律處分28次。
第二，暢通“出口關(guān)”，不斷健全上市公司退市機(jī)制。今年以來(lái)，已有24家公司退市，其中主動(dòng)退市1家，重組退市6家，強(qiáng)制退市17家。2019年以來(lái)強(qiáng)制退市公司家數(shù)已是之前10年總和的3倍多。
第三，堅(jiān)持“零容忍”，依法打擊財(cái)務(wù)造假等違法行為。近日，首批適用新證券法懲處財(cái)務(wù)造假惡性案件已作出行政處罰決定或進(jìn)入事先告知階段。
指導(dǎo)證券公司持續(xù)完善賬戶管理體系
在回復(fù)網(wǎng)友關(guān)于“建議成立類(lèi)銀聯(lián)證券聯(lián)合系統(tǒng)整合券商營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)”的留言時(shí)，證監(jiān)會(huì)表示，整合券商營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)有利于提升客戶服務(wù)的便利化水平。但證券業(yè)務(wù)種類(lèi)多，業(yè)務(wù)模式復(fù)雜，為保障客戶資金安全，客戶交易結(jié)算資金均存放在以證券公司名義開(kāi)立的交易結(jié)算資金匯總賬戶中，再由證券公司單獨(dú)為投資者開(kāi)立具有明細(xì)賬冊(cè)性質(zhì)的資金賬戶，用于記載客戶證券交易資金及變動(dòng)情況。證券公司通過(guò)資金賬戶對(duì)投資者的證券買(mǎi)賣(mài)進(jìn)行交易前端控制、清算交收和計(jì)付利息記錄等。如打通各券商業(yè)務(wù)辦理通道，會(huì)進(jìn)一步增加客戶資金賬戶處理的鏈條，不利于證券公司核驗(yàn)客戶資金和證券情況、保障交易安全，且可能增加客戶資金等信息的泄露風(fēng)險(xiǎn)，不利于投資者權(quán)益保護(hù)。
證監(jiān)會(huì)表示，后續(xù)將指導(dǎo)證券公司持續(xù)完善賬戶管理體系，優(yōu)化業(yè)務(wù)辦理流程，提髙業(yè)務(wù)辦理效率，改進(jìn)客戶體驗(yàn)。
有效保護(hù)投資者合法權(quán)益，全力維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展
在回復(fù)網(wǎng)友關(guān)于“讓我們的市場(chǎng)更美好”的留言時(shí)，證監(jiān)會(huì)表示， 近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決貫徹國(guó)務(wù)院深化“放管服”改革和減稅降費(fèi)工作要求，推動(dòng)滬深交易所和中國(guó)結(jié)算出臺(tái)多項(xiàng)降費(fèi)措施，切實(shí)降低企業(yè)和投資者成本，激發(fā)市場(chǎng)活力。
同時(shí)，為維護(hù)資本市場(chǎng)“三公”秩序，更好保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決落實(shí)“零容忍”的要求，嚴(yán)查快辦市場(chǎng)高度關(guān)注的重大信息披露違法、操縱市場(chǎng)及內(nèi)幕交易等案件。
證監(jiān)會(huì)表示，下一步將按照兩辦《意見(jiàn)》的要求，會(huì)同公安、司法等部門(mén)，進(jìn)一步完善具有中國(guó)特色的證券執(zhí)法司法體制，切實(shí)提高證券違法成本，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益，全力維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。
頭圖來(lái)源：圖蟲(chóng)
轉(zhuǎn)載聲明：本文為資本邦原創(chuàng)資訊，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處及作者，否則為侵權(quán)。
風(fēng)險(xiǎn)提示：資本邦呈現(xiàn)的所有信息僅作為參考，不構(gòu)成投資建議，一切投資操作信息不能作為投資依據(jù)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎!
