近日，黑龍江證監(jiān)局公布了一份監(jiān)管措施決定書，劍指大通期貨多項(xiàng)違規(guī)。

決定書顯示，大通期貨存在三項(xiàng)問題：一是公司治理方面。大通期貨監(jiān)事自2017年3月任職以來，未按照公司章程要求列席董事會(huì)議；除在公司2017、2020年度報(bào)告上簽字外，沒有其他履職記錄。內(nèi)部稽核工作執(zhí)行不到位。二是投資者適當(dāng)性管理方面。大通期貨辦公場所開戶流程更新不及時(shí)，公司網(wǎng)站未提示投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢從業(yè)人員信息。三是重大事件報(bào)告方面。大通期貨未按要求向證監(jiān)局報(bào)告部分重大訴訟事件。

對此，黑龍江證監(jiān)局認(rèn)定，大通期貨的上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條、第五十八條、第九十九條第二款、第一百零二條第一款第七項(xiàng)的規(guī)定。反映出其公司治理存在缺陷，投資者適當(dāng)性管理存在薄弱環(huán)節(jié)，重大事件報(bào)告存在漏洞。因此依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第一款、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條第一款第一項(xiàng)、第五項(xiàng)、第十七項(xiàng)的規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對大通期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。并要求其應(yīng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求落實(shí)整改，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。

與此同時(shí)，因?qū)τ诖笸ㄆ谪泝?nèi)部稽核、部分重大事件報(bào)告方面存在的問題負(fù)有主要責(zé)任，大通期貨首席風(fēng)險(xiǎn)官戰(zhàn)玚被出具警示函，上述決定書中提到的監(jiān)事梁會(huì)東也被同時(shí)被罰。

公開資料顯示，大通期貨成立于1994年5月，現(xiàn)注冊資本1.12億元，控股股東為工大風(fēng)險(xiǎn)投資股份有限公司。公司經(jīng)營范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)。